東方風來滿眼春,山河萬里起宏圖

--東方明珠(zhu)踐行新證券法、加強投資(zi)者保護工(gong)作

　　隨著新《證(zheng)券(quan)法(fa)(fa)(fa)》頒布，并于2020年3月(yue)1日(ri)起正(zheng)式(shi)實施，標志著我國資(zi)本(ben)市場在市場化(hua)、法(fa)(fa)(fa)治(zhi)化(hua)的道路上又邁(mai)出至關重要的一(yi)步(bu)。修法(fa)(fa)(fa)完成后，保障資(zi)本(ben)市場健康(kang)、高效運行的法(fa)(fa)(fa)制(zhi)基礎將進一(yi)步(bu)夯實，市場生(sheng)態也將產生(sheng)深刻變化(hua)。

　　2019年(nian)底，中(zhong)國證監會印(yin)發的《推動(dong)提高(gao)上市(shi)公司質(zhi)量(liang)(liang)行(xing)動(dong)計劃》中(zhong)強調了(le)“四(si)個結(jie)合”：一是(shi)企(qi)業內生發展與外(wai)部(bu)促進保障(zhang)結(jie)合，突出(chu)上市(shi)公司第一責(ze)任，豐富外(wai)部(bu)制度供給；二是(shi)優(you)化增量(liang)(liang)與調整(zheng)存(cun)量(liang)(liang)結(jie)合，把好(hao)入口(kou)(kou)與出(chu)口(kou)(kou)關(guan)；三是(shi)解決突出(chu)問題(ti)與構建長效機制結(jie)合，立(li)足當下、著眼長遠；四(si)是(shi)監管(guan)本位與協(xie)調推進結(jie)合，抓好(hao)精準(zhun)監管(guan)，強化政策協(xie)同(tong)，推動(dong)形成強大合力。

　　對于上市(shi)公司(si)(si)而言(yan)，謹(jin)記“四個(ge)敬畏”、嚴守“四條底(di)線(xian)”，作(zuo)為提高上市(shi)公司(si)(si)質(zhi)量中肩(jian)負著第一責任(ren)和主體(ti)責任(ren)，東方明(ming)珠從以(yi)下幾個(ge)方面(mian)入手，不斷提高自(zi)身質(zhi)量：

　　一、提高認識，特別是大股東和董監高等關鍵少數，要樹立規范治理的原則立場

　　企業上市(shi)成為公(gong)(gong)眾公(gong)(gong)司(si)，必(bi)須要(yao)按(an)照資(zi)本市(shi)場(chang)的(de)規則(ze)行事，公(gong)(gong)開透(tou)明地經營。易會滿主席提出的(de)“敬畏(wei)(wei)市(shi)場(chang)、敬畏(wei)(wei)法治、敬畏(wei)(wei)專業、敬畏(wei)(wei)投資(zi)者”這四大敬畏(wei)(wei)，應構成我們上市(shi)公(gong)(gong)司(si)核心的(de)原則(ze)和立場(chang)。

　　加(jia)強(qiang)公(gong)司(si)(si)經(jing)營管(guan)理層(ceng)對合規的(de)(de)認識，也是對投資者(zhe)知情權做(zuo)到有效地保護。公(gong)司(si)(si)董事(shi)會(hui)辦(ban)公(gong)室收集整理并(bing)編寫了(le)新(xin)《證(zheng)券法(fa)》相關(guan)解(jie)讀(du)材料，呈報公(gong)司(si)(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)們(men)學習，并(bing)在公(gong)司(si)(si)總裁辦(ban)公(gong)會(hui)議上向公(gong)司(si)(si)高(gao)(gao)管(guan)宣讀(du)了(le)新(xin)《證(zheng)券法(fa)》修(xiu)訂的(de)(de)重要(yao)要(yao)點，對于涉及到上市公(gong)司(si)(si)高(gao)(gao)管(guan)日(ri)常履職方面的(de)(de)規則做(zuo)了(le)重點研讀(du)并(bing)提示關(guan)注。

　　對于(yu)短線交易適(shi)用對象的范(fan)圍(wei)擴(kuo)大(da)到(dao)了董監(jian)高的配偶、父(fu)母、子女(nv)作(zuo)了重點解讀和提示，對于(yu)禁(jin)止的交易行(xing)為如短線交易、內幕(mu)信息交易等反復強調、提示，加強董事、監(jian)事及(ji)高級管(guan)理人員(yuan)對于(yu)相關概(gai)念的學習和了解。

　　新《證券法(fa)》對于違(wei)法(fa)違(wei)規行為的懲處力度大(da)大(da)加強，也是公司(si)對董監高(gao)重點(dian)提(ti)示的部分。

　　同時，每次定期(qi)報(bao)告披(pi)露前的(de)窗口(kou)期(qi)，董事(shi)會辦(ban)公(gong)室會對(dui)(dui)公(gong)司(si)(si)持(chi)股(gu)5%以上大股(gu)東(dong)、公(gong)司(si)(si)董事(shi)、監(jian)事(shi)、高級管理人員發(fa)出(chu)《窗口(kou)期(qi)提示函》，著重強調在窗口(kou)期(qi)內(nei)(nei)須遵循的(de)規(gui)則，如禁止內(nei)(nei)幕(mu)信息交易、禁止窗口(kou)期(qi)內(nei)(nei)買賣(mai)公(gong)司(si)(si)股(gu)票、禁止窗口(kou)期(qi)內(nei)(nei)通過各種類型的(de)渠道泄露公(gong)司(si)(si)經營情況及(ji)主要(yao)經營數據信息等(deng)。對(dui)(dui)于(yu)離(li)任(ren)的(de)董監(jian)高也充(chong)分提示了離(li)任(ren)后(hou)半年內(nei)(nei)其(qi)個人所(suo)持(chi)上市公(gong)司(si)(si)股(gu)票方可減持(chi)。

　　二、提高上市公司質量，加強上市公司的規范治理

　　上市(shi)公司必須自覺遵守監(jian)管(guan)部門(men)的(de)各種監(jian)管(guan)規(gui)(gui)則，合規(gui)(gui)經營，牢(lao)牢(lao)守住“不(bu)披露虛假信息、不(bu)從事(shi)內幕(mu)交易、不(bu)操(cao)縱(zong)股(gu)票(piao)價格、不(bu)損害上市(shi)公司利益(yi)”的(de)四條(tiao)底線(xian)，是(shi)上市(shi)公司相關(guan)人員(yuan)一定要認(ren)真(zhen)學習和遵守的(de)底線(xian)。

　　東方明珠嚴格(ge)遵守中國(guo)證券監督管(guan)(guan)理(li)(li)(li)委員會(hui)的證券監管(guan)(guan)規(gui)則和上海(hai)證券交易(yi)所(suo)法律法規(gui)及(ji)行業(ye)規(gui)范，持續完善公司治理(li)(li)(li)結構(gou)，規(gui)范公司運營管(guan)(guan)理(li)(li)(li)流(liu)程(cheng)，建立了由股東大會(hui)、董事會(hui)、監事會(hui)和管(guan)(guan)理(li)(li)(li)層(ceng)組成的“三會(hui)一層(ceng)”治理(li)(li)(li)架(jia)構(gou)，同時形成了激(ji)勵機制(zhi)、監督與制(zhi)衡機制(zhi)的治理(li)(li)(li)機制(zhi)。做到了權責明確、各司其職、相互協(xie)調、有效制(zhi)衡、科學決策、規(gui)范運作的經營管(guan)(guan)理(li)(li)(li)架(jia)構(gou)。

　　公司(si)全面(mian)加強制度建設(she)，全年出臺、修(xiu)訂多項制度，涵蓋行政、財務、人力、投資、技術(shu)、內容、安全和法務等，基本建立了東(dong)方(fang)明(ming)珠規章制度體系，為人才的配置(zhi)、交流和發展提供更加清晰路徑，同時優化薪酬結構，既提升核心人才薪酬的市場競爭力，又(you)嚴格控制人力成(cheng)本。

　　在內部制度(du)(du)(du)(du)的(de)(de)梳理方面，緊隨著(zhu)新《證券法》頒(ban)布及證監(jian)會(hui)、交易(yi)所相(xiang)(xiang)關指引(yin)的(de)(de)出(chu)臺，公(gong)司(si)于(yu)2019年(nian)(nian)底(di)啟動制訂(ding)《內部信息(xi)(xi)報(bao)(bao)告(gao)管(guan)(guan)(guan)理制度(du)(du)(du)(du)》及其適用(yong)報(bao)(bao)送表(biao)格模(mo)板，并(bing)于(yu)2020年(nian)(nian)4月28日(ri)經(jing)公(gong)司(si)第九屆董(dong)事(shi)會(hui)第八次會(hui)議(yi)審議(yi)通過。截至目前(qian)先后修(xiu)訂(ding)、制訂(ding)并(bing)披(pi)露了《信息(xi)(xi)披(pi)露事(shi)務管(guan)(guan)(guan)理制度(du)(du)(du)(du)》《內幕信息(xi)(xi)知情(qing)人登記(ji)管(guan)(guan)(guan)理制度(du)(du)(du)(du)》《外部信息(xi)(xi)使用(yong)人管(guan)(guan)(guan)理制度(du)(du)(du)(du)》《投資(zi)者(zhe)關系(xi)管(guan)(guan)(guan)理制度(du)(du)(du)(du)》《內部信息(xi)(xi)報(bao)(bao)告(gao)管(guan)(guan)(guan)理制度(du)(du)(du)(du)》，并(bing)且在公(gong)司(si)內網掛網、OA下發傳閱(yue)。在加強制度(du)(du)(du)(du)建設的(de)(de)同時，還與相(xiang)(xiang)關責任人、對接(jie)人在日(ri)常工作溝(gou)通中，強化相(xiang)(xiang)關規章制度(du)(du)(du)(du)的(de)(de)理解(jie)，以更好地執行推動制度(du)(du)(du)(du)落地踐行。

　　2019年度，東方明珠共召開(kai)2次(ci)股(gu)東大會(hui)(hui)，籌備召開(kai)8次(ci)董事(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)、6次(ci)監(jian)事(shi)會(hui)(hui)會(hui)(hui)議(yi)。每次(ci)會(hui)(hui)議(yi)的會(hui)(hui)議(yi)準備、會(hui)(hui)議(yi)通知、會(hui)(hui)議(yi)召開(kai)、會(hui)(hui)議(yi)決(jue)議(yi)、會(hui)(hui)議(yi)資料的整理和保存(cun)均(jun)符合規范運作的規定，董事(shi)、監(jian)事(shi)、高管對(dui)會(hui)(hui)議(yi)內容認真審核、充分討論(lun)，均(jun)形成(cheng)了(le)有效的決(jue)議(yi)。

　　為推動公(gong)司(si)良好運營和可持續化(hua)發(fa)展，公(gong)司(si)本(ben)著公(gong)開、公(gong)平、公(gong)的(de)原(yuan)則對最(zui)高治理(li)機構及(ji)其委員會的(de)成(cheng)員進(jin)行提名和甄(zhen)選，用有效的(de)內部控(kong)制保(bao)證公(gong)司(si)穩定與規范運作。

　　三、強化信息披露及投資者知情權保護

　　1、強化信(xin)息披露

　　公司嚴(yan)格按照公司上(shang)市規則和(he)相關(guan)法(fa)律(lv)法(fa)規的(de)有關(guan)要求，不斷完(wan)(wan)善由(you)股東(dong)大(da)會、董事會、監事會和(he)管理(li)層構(gou)成的(de)現代法(fa)人治理(li)架構(gou)，形成權(quan)力機(ji)構(gou)、決策(ce)機(ji)構(gou)、監督機(ji)構(gou)和(he)經(jing)營管理(li)者之間的(de)制(zhi)(zhi)衡機(ji)制(zhi)(zhi)。不斷完(wan)(wan)善公司信息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)露管理(li)制(zhi)(zhi)度，提高公司治理(li)水平(ping)，公司根據(ju)中國證監會相關(guan)規定制(zhi)(zhi)定并嚴(yan)格執行《信息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)露管理(li)制(zhi)(zhi)度》、《投(tou)資者關(guan)系管理(li)制(zhi)(zhi)度》、《內(nei)幕信息(xi)(xi)(xi)(xi)知情人登記管理(li)制(zhi)(zhi)度》、《東(dong)方明珠信息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)露暫緩(huan)與豁免(mian)業務管理(li)制(zhi)(zhi)度》等信息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)露和(he)內(nei)幕信息(xi)(xi)(xi)(xi)保(bao)密相關(guan)制(zhi)(zhi)度。公司全年(nian)共發布75條公告，真實、準確、完(wan)(wan)整、及時的(de)進行信息(xi)(xi)(xi)(xi)披(pi)(pi)露，充分保(bao)障投(tou)資者的(de)知情權(quan)。

　　2、加強投資(zi)者(zhe)溝通(tong)

　　2019年，公(gong)司積極(ji)(ji)開(kai)展投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)關系管(guan)理事務，完善公(gong)司對投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的溝通(tong)(tong)(tong)、接(jie)待和(he)服務工(gong)作(zuo)機制(zhi)。公(gong)司不斷加強(qiang)制(zhi)度建設，高度重(zhong)視(shi)與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的交(jiao)流互動工(gong)作(zuo)，通(tong)(tong)(tong)過(guo)(guo)專崗積極(ji)(ji)接(jie)聽投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)熱(re)線、查看并回復投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)郵件、接(jie)待來(lai)訪投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)，解答投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)疑(yi)問(wen)，通(tong)(tong)(tong)過(guo)(guo)現(xian)場交(jiao)流、電(dian)話、傳真、網絡(luo)等(deng)方式與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)開(kai)展公(gong)開(kai)透明的溝通(tong)(tong)(tong)交(jiao)流。公(gong)司積極(ji)(ji)接(jie)待各類調研，并參與(yu)各大機構(gou)組織的策略會，積極(ji)(ji)與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)進行(xing)溝通(tong)(tong)(tong)；舉辦(ban)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)交(jiao)流活動，增進與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)者(zhe)(zhe)(zhe)的互動和(he)溝通(tong)(tong)(tong)。

　　2019年(nian)(nian)全年(nian)(nian)共接待(dai)(dai)投資者調(diao)研總次(ci)(ci)(ci)數(shu)687次(ci)(ci)(ci)，總人數(shu)1052人，其中(zhong)線(xian)(xian)上(shang)調(diao)研接待(dai)(dai)次(ci)(ci)(ci)數(shu)為523次(ci)(ci)(ci)，線(xian)(xian)下(xia)調(diao)研接待(dai)(dai)次(ci)(ci)(ci)數(shu)為164次(ci)(ci)(ci)。全年(nian)(nian)接聽及回復投資者來電2300余次(ci)(ci)(ci)；瀏覽、回復投資者來郵件(jian)100余封。

　　為進一步加強與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者的互動(dong)交流(liu)工作，公(gong)(gong)司(si)(si)于2019年9月26日參(can)加由上(shang)海上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)協會、上(shang)證所信息網絡(luo)有限公(gong)(gong)司(si)(si)共同(tong)舉(ju)辦的“2019年上(shang)海轄(xia)區上(shang)市公(gong)(gong)司(si)(si)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者集體接待日”活動(dong)，公(gong)(gong)司(si)(si)管(guan)理(li)層積極主動(dong)通(tong)過網絡(luo)在(zai)線交流(liu)形式與(yu)投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者就(jiu)公(gong)(gong)司(si)(si)治理(li)、發展戰略、經營狀況(kuang)、融資(zi)(zi)(zi)計劃、股(gu)權(quan)激勵和(he)可持(chi)續發展等投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者關注的問題進行(xing)了溝(gou)通(tong)，并回答投(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者問題43條。

　　四、持續維持高比例分紅，回饋投資者

　　自2015年公司重(zhong)組以(yi)來(lai)，東方(fang)明珠積極回饋投資者，使投資者共享企業價(jia)值(zhi)，每年實施利(li)潤分配(pei)并逐步(bu)提(ti)升，現金分紅總額累計達42.75億元(yuan)人民幣(bi)，年均分紅金額較(jiao)重(zhong)組前提(ti)升184%。

　　五、持續發布社會責任報告

　　上(shang)市公(gong)司(si)社(she)會(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)報(bao)告(gao)(gao)是體(ti)現上(shang)市公(gong)司(si)環(huan)(huan)境責(ze)(ze)任(ren)(ren)、社(she)會(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)和公(gong)司(si)治理責(ze)(ze)任(ren)(ren)的報(bao)告(gao)(gao)。公(gong)司(si)已經連續(xu)四年(nian)披露社(she)會(hui)責(ze)(ze)任(ren)(ren)報(bao)告(gao)(gao)，從(cong)市場績效(xiao)、社(she)會(hui)績效(xiao)、環(huan)(huan)境績效(xiao)等方(fang)面展示了(le)東方(fang)明(ming)(ming)珠對(dui)政府、股東、客戶、合作伙伴、員工、社(she)區、環(huan)(huan)境等各層面做出的各項(xiang)努力(li)，充(chong)分體(ti)現了(le)東方(fang)明(ming)(ming)珠作為行業龍頭公(gong)司(si)，關(guan)注自身發展、關(guan)注行業發展、關(guan)注社(she)會(hui)發展的責(ze)(ze)任(ren)(ren)踐行道路。

　　面向(xiang)未來，東方明(ming)珠將繼(ji)續努力提高公(gong)司治理水(shui)平，提升(sheng)公(gong)司質量，踐行(xing)(xing)新《證券法》加(jia)強投資者保(bao)護(hu)，堅持社會(hui)效益與經濟效益相(xiang)統一，提升(sheng)社會(hui)責任(ren)履(lv)行(xing)(xing)能力，百尺竿頭更進(jin)一步，為社會(hui)、經濟、環境及行(xing)(xing)業的(de)可持續發展(zhan)做出更多貢獻(xian)！